内外之汇—英属开曼群岛金融管理局

英属开曼群岛金融管理局(CIMA)自1999年成立以来,已经运营了近20年,是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。

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监管机构简介

开曼群岛金融管理局(CIMA)是开曼群岛金融监管机构。英属开曼群岛金融管理局(CIMA)自1999年成立以来,已经运营了近20年,是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。

监管机构特色

据了解,外汇经纪商想要在开曼群岛获得监管牌照,那么需要在当地申请注册,明确运营范围为外汇交易服务。CIMA监管下的外汇经纪商最低净资本要求为100,000美金,申请牌照还需要提交一系列必要文档:公司内部和外部流程手册、合规流程以及详细的商业计划。尽管公司信息保密,但是依然需要向监管机构提供资本信息、以及企业运营机构等。

在客户资金保障的执行上,CIMA与FCA一样,是属于完全不允许任何资金隔离豁免的监管机构。CIMA监管要求规定:

1.客户资产账户实行严格的法定抬头要求,确保资金存放在客户名下;

2.以书面形式或协议确保经纪商作为受托人持有客户资金,银行无权对此类账户的任何资金与经纪商的任何其他账户进行合并,或行使任何留置权,或就持牌方所欠的任何债务对客户银行账户内的资金进行扣押或反诉;

3.禁止以任何目的为理由,挪用客户隔离资金或利用客户资金作为公司自有资金。

如何在CIMA上查询外汇经纪商的受监管情况

用户可通过此页面进行查询,如下图所示,在搜索框内输入公司名称后即可看到是否登记在岸以及业务许可的范围。

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