内外之汇—新西兰金融市场管理局

新西兰金融市场管理局,英文全称Financial Markets Authority,简称“FMA”。新西兰金融市场管理局执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管,也对金融服务和证券市场进行监管。

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内外之汇—新西兰金融市场管理局
官方网站:https://fma.govt.nz/

监管机构简介

新西兰金融市场管理局,英文全称Financial Markets Authority,简称“FMA”。新西兰金融市场管理局执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管,也对金融服务和证券市场进行监管。与此同时,新西兰金融市场管理局(FMA)还监管证券交易、财务顾问和经纪人、受托人和发行人,其中也包括KiwiSaver及养老金计划的发行人。新西兰金融市场管理局,英文全称Financial Markets Authority,简称“FMA”。新西兰金融市场管理局执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管,也对金融服务和证券市场进行监管。与此同时,新西兰金融市场管理局(FMA)还监管证券交易、财务顾问和经纪人、受托人和发行人,其中也包括KiwiSaver及养老金计划的发行人。

监管机构特色

新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。金融顾问(AFA)需注册FSPR和FMA(金融市场管理局)才能提供金融服务。

在新西兰FSP仅一个注册制度,不管是机构还是个人,从事金融性质的工作需要进行FSP注册。但是,拥有这个注册编号,不等于就有了监管。用户需要注意,经纪商是否还有FMA的牌照。

援引业内人士的解释:“FMA是政府机构,叫金融市场监管局,它是证监会。FSP是证监会(FMA)监管的一个注册制度,叫金融服务提供商。我作为独立的个人,自己就是一个FSP,是注册制度。中国应该有一种叫保险中介,卖保险的这些人在新西兰都是FSP,这是一个注册制度。在新西兰从事金融服务必须进行这么一个注册程序,也不需要考试,什么都不需要,只要注册一下而已。但是,注册了这么一个东西(FSP),并不代表你可以做,不代表你就有监管。监管这部分,是FMA的事情,FMA给你的才是监管牌照”

尽管金融服务提供商注册系统(FSPR)由企业注册局管理,但如果有公司虚假宣传其在新西兰受监管的经营范围,FMA有权命令企业注册局将该公司从FSPR中除名。

FMA已经觉察到,新西兰的地方注册代理人,通过担任董事、向这些国外公司提供当地注册办公场地的方式,为这些公司的注册提供便利。这样一来就会让人认为公司在新西兰提供金融服务,而实际上,公司所谓的业务活动是在新西兰境外进行。

从2015年开始,FMA已经开始陆续注销部分公司的FSP注册号。

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