内外之汇—香港证券及期货事务监察委员会

香港证监会成立于1989年,是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

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监管机构简介

香港证监会成立于1989年,是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

监管范围:证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易,就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见,提供自动化交易服务、提供证券保证金融资提供资产管理。

监管机构特色

监管要求:

1. 制定发牌准则,确保所有从业员都是获准发牌的适当人选;

2. 审批牌照及备存持牌人公众纪录册;

3. 发表守则及指引,使业界知悉证监会所要求的操守水平;

4. 监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况;

5. 处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉;

6. 就失当行为进行调查及采取行动。

经受了历次金融危机考验的香港拥有亚洲最健全的金融监管体系,合理、有效的监管组织结构,稳定、审慎、严密的监管制度,规范、公平、高效、有力的监管手段,稳固的主体法律框架,防范风险和应变危机的能力,基于长期发展的行业自律与自控。因此SFC牌照在业内也有着相当高的认可度。

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